华安创业 板 50 指数分级证券 投资基 金 可能发生

不定期份额 折算的风 险提示公 告

根据 《 华安创业板 50 指数分级证券投资基金 基 金合同》 (以下简称 “基金合

同” ) 中关于不定期份额折算的相关规定， 当 华安创业板 50 指数分级 证券投资 基

金之 B 份额的基金份额参考净值 小于或等于 0.2500 元时， 华安 创业板 50 份额 (场

内简称： 创业 50)、 华安创业板 50A 份额(场 内简称： 创业股 A)、 华安创业板

50B 份额(场内简称： 创业 股 B )将进行不定 期份额折算。

由于近期 A 股市场波动较大，截至 2018 年 6 月 21 日，华安 创业板 50B 份

额 的基金份额参考 净值接近基金合同规定的不定期份额折算条件， 因此本基金管

理人敬请投资者密切关注 华安创业板 50B 份额 近期的参考净值波动情况， 并警惕

可能出现的风险。

针对不定期折算所带来的风险 ，本基金管理人特别提示如下：

一、由于 华安创业板 50A 份额、 华安创业板 50B 份额折算前可能存在折溢

价交易情形，不定期份额折算后， 华安 创业板 50A 份额、华安 创业板 50B 份额

的折溢价率可能发生较大变化。 特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所

带来的风险。

二、 本基金华安 创业板 50B 份额表现为高风险 、 高 预期收益的特征， 不定期

份额折算后其杠杆倍数 将大幅降低， 将恢复到初始杠杆水平， 相应地， 华安 创业

板 50B 份额净值随市场涨跌而增长或者下降的 幅度也会大幅减小。

三、 由于触发折算阀值当日， 华安 创业板 50B 份额的基金份额 参考净值可能

已低于阀值， 而折算基准日在触发阀值日后才能确定， 此折算基准日 华安创业板

50B 份额的基金份额参考 净值可能与折算阀 值 0.2500 元有一定差异。

四、 华安 创业板 50A 份额表现为低风险、 收益 相对稳定的特征， 但在不定期

份额折算后 华安 创业板 50A 份额持有人的风险 收益特征将发生较大变化， 由持有

单一的较低风险收益特征 华安创业板 50A 份 额变为同 时持有较低风险收益特征

华安 创业板 50A 份额与较高风险收益特征 华安创业板 50 份额的情况，因此 华安

创业板 50A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 本基金管理人的其他重要提示：

一、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 场 内份额数将取整计算 (最小单

位为 1 份) ， 舍去部分计入基金资产 ， 持有极小数量 华安创业板 50 份额、 华安 创

业板 50A 份额、 华安创业板 50B 份额的持有人 存在折算后份额因为不足 1 份而

被强制归入基金资产的风险。

二、 为保证折算期间本基金的平稳运作， 基金管 理人可根据深圳证券交易所、

中国证券登记结算有限责任公 司的相关业务规定暂停 创业股 A 与创业股 B 的上

市交易和 华安 创业板 50 份额的申购及赎回等相关业务。届时本基金管理人将会

对相关事项进行公告，敬请投资者予以关注。

投 资 者 若 希 望 了 解 基 金 不 定 期 份 额 折 算 业 务 详 情 ， 请 登 录 本 公 司 网 站

(www.huaan.com.cn )查询或阅读 本基金的基 金合同及《 华安创业板 50 指数分

级证券投资基金 招募说明书》 (以下简称 “招募 说明书” ) 或者拨打本公司客服电

话 ：40088-50099 。

三、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产 ，

但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。

本基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则 ， 在做出投资决策后 ，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行承担。 投资有风险 ，

选择须谨慎。 敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相

关法律文件。

特此公告。

华安基金管理有限公司

二〇一八 年六月二十 二日

关键词： 份额 创业板 基金