微信 手机版
首页 > 热点 >
客户挪用6.25亿元还民间借贷 国海证券被监管层出示“黄牌” 2019-05-30 14:28:43  来源:广州日报

资金挪用在证券市场是被严监管的,特别是对募集的资金。中国证监会江苏监管局近日出具了监管警示函受到业内关注。

江苏监管局指出,根据《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》,该局对国海证券在无锡五洲国际装饰城有限公司发行的“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”公司债券中的执业情况进行了检查。

经查,发现国海证券在担任“16锡洲01”“16锡洲02”“17锡洲01”受托管理人期间,未及时发现12.2亿元募集资金存在未按约定用途使用的情形,其中5.95亿元用于购买理财、6.25亿元用于偿还购买理财的民间借贷。

值得注意的是,在国海证券出具的2016年、2017年受托管理事务报告中,均披露发行人募集资金已用于补充流动资金或归还借款。

因此,作为受托管理人,国海证券到底是不知情,还是故意隐瞒?目前外界还不得知。

不过,江苏监管局认为,国海证券在监督募资使用情况、信息披露、勤勉尽责等方面存在问题,故决定对其采取出具警示函的监管措施。

相关阅读:
热点文章
热点 图片