美国证券交易委员会(SEC)近日公告称，联邦法院公布了对参与操纵美国上市公司股价的中国投资者的判决。其中，16名被告(Defendants)和10名救济被告(编者注：Relief Defendants，是指民事诉讼程序中，未被指控从事违法行为，但获取了源自于被告违法行为财物的被告)分别需要支付罚款7350万美元、150万美元(合计折合人民币超5亿元)。根据SEC此前公布的信息，在2013年至2019年间，上述中国投资者操纵了至少3000只美股上市公司的股票价格，并获利超过3500万美元(折合人民币2.34亿元)。

(资料图片)

具体来看看怎么回事：

2019年10月16日，SEC发布公告称，主要居住在中国的交易员通过制造对特定股票的交易兴趣和活动的虚假表现，操纵了数千只交投清淡股票价格，从而通过人为地推高或压低股票价格来获取非法利润。

根据SEC表示，交易员使用多个账户下达多个小额卖单以压低股票价格，然后再使用不同的账户集以人为低价购买大量股票。在积累了头寸后，交易员随后翻转并下达了几笔小额买入订单以推高价格，以便他们可以以高价出售他们的股票。

“被告参与了广泛的操纵计划并竭尽全力逃避侦查，将交易置于多家不同经纪公司的一百多个独立账户中，并提交伪造文件以他人名义开设新账户。”SEC 部门负责人表示。“尽管他们做出了努力，SEC 工作人员还是能够发现这些看似无关的账户之间的联系，并揭露被告的非法交易协同模式。”

随后，在一项平行行动中，美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布对两名交易员Jiali Wang和Xiaosong Wang提起刑事指控。

2019年11月12 日，法院颁布了初步禁令，并继续冻结所有被告和救济被告的资产。2019 年12月23 日，SEC 修改了诉状，在最初被指控的人的基础上增加了 2 名被告和 8 名额外的救济被告。

2022年5月26日，Jiali Wang被波士顿联邦大陪审团起诉，指控他参与了一项复杂的、持续多年的市场操纵阴谋，涉及在美国国家证券交易所交易的证券。

根据指控文件，从大约 2013 年到至少 2018 年，Jiali Wang参与并带领一群位于中国，有时在马萨诸塞州的证券交易员的操纵性交易活动。具体而言，Jiali Wang和他的同谋以他们的名义以及与Jiali Wang有关系的其他人的名义使用多个经纪账户，人为地压低和抬高交易稀少的证券价格。主要通过反复下达相对较小的卖出(或买入)订单来发出有关证券供应(或需求)的虚假信号并压低(或抬高)证券价格。随后又立即在市场的另一边下达了较大的买入(或卖出)订单。一旦大订单执行，Jiali Wang和他的同谋就会取消了他们未完成的操纵订单。

2022年6月9日，联邦法院批准了SEC的要求。联邦法院还将10名中国人列为救济被告，他们有人出借账户给主犯，或把账户给人控制。救济被告指在民事诉讼中被点名的人，并没有因为错误的行为遭到指控，但仍需面对索偿。

联邦法院最终判决命令16名被告支付超过7350万美元，10名救济被告支付超过150万美元。

表格：部分被起诉中国投资者

（文章来源：证券时报）

关键词： 美国证券交易委员会