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当地时间1月4日，据外媒消息，美国上市加密货币交易所Coinbase（代码：COIN）将向纽约州金融服务部（NYDFS）支付5000万美元罚款，以了结其允许用户在未进行充分背景调查的情况下开设账户的指控。监管机构发现该加密货币交易所的政策违反了反洗钱法。和解协议还要求Coinbase在未来两年内投资5000万美元，以加强其合规计划。

纽约州金融服务部金融服务总监Adrienne A. Harris在一份新闻稿中透露，Coinbase被罚款的原因是其违反纽约银行法和纽约州部门的合规计划，调查显示Coinbase涉嫌违反金融服务（DFS）虚拟货币、汇款人、交易监控和网络安全法规等领域。这些问题使Coinbase平台容易受到严重犯罪行为的影响，包括但不限于欺诈、可能的洗钱、涉嫌与儿童性虐待材料相关的活动以及潜在的毒品走私。

自2017年以来，Coinbase已获准在纽约经营虚拟货币和汇款业务。当NYDFS发现Coinbase的KYC设施和交易监控政策存在缺陷后，监管机构于2022年初安装了独立监控器以与Coinbase合作解决问题。根据协议条款，独立监督员将继续与Coinbase合作一年，这段时间可由NYDFS酌情决定延长。

Coinbase的首席法务官Paul Grewal在给媒体的电子邮件中写道：“Coinbase和NYDFS已达成协议。Coinbase已采取实质性措施解决这些历史缺陷，并继续致力于成为加密领域的领导者和榜样，包括在合规方面与监管机构合作。”

作为美国第一家上市的合规加密交易平台，Coinbase（COIN）的股价在近期创下历史新低，触及34.35美元的低点。面对加密货币价格的下跌，这家交易平台仍在为低交易量而苦苦挣扎。2022年，该公司股价下跌近86%，较2021年4月上市后不久创下的历史高点下跌91%，市值不到80亿美元。

而美国“女股神”CathieWood近期则大举抄底Coinbase股票。去年12月30日，她旗下ARKInvest以收盘价购买了Coinbase价值550万美元的股票。此前12月14日，她以约1200万美元的收盘价成本购买了总计近30万股的Coinbase股票。

随着与纽约州金融服务部达成和解，Coinbase股价单日上涨近12%，达到37.7美元每股。

关键词： 历史新低 交易平台 反洗钱法